因违规向新开户客户积分送礼品 国元证券重庆分公司被出具警示函
来源:每日经济新闻
发表时间:2023-05-18 18:58:00
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5月18日，重庆监管局向国元证券重庆分公司下发警示函。重庆证监局表示，经查，国元证券重庆分公司员工通过微信向客户宣传开户送积分兑礼品活动，新开户客户通过活动获取的积分可以在积分商城兑换实物礼品。重庆监管局指出，上述行为违反了《证券经纪业务管理办法》（证监会令〔第204号〕）第八条第（三）项的规定。
记者查阅上述规定后发现，经纪业务管理办法明确规定，证券公司及其从业人员从事证券经纪业务营销活动，应当向投资者介绍证券交易基本知识，充分揭示投资风险，并不得有“直接或者变相向投资者返还佣金、赠送礼品礼券或者提供其他非证券业务性质的服务”。
重庆监管局要求国元证券重庆分公司应切实加强证券经纪业务营销活动合规管理，规范员工执业行为，杜绝此类问题再次发生。
（文章来源：每日经济新闻）
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